??《海南省市場監督管理局企業信用風險分類監管暫行辦法》已經省局黨組會審議通過，現印發給你們，請結合實際認真貫徹執行。

??海南省市場監督管理局

??2020年7月23日

??（此件主動公開）

??海南省市場監督管理局

??企業信用風險分類監管暫行辦法

??第一章 總則

??第一條 為進一步深化“放管服”改革，強化企業信用監管，推動全省社會信用體系建設，打造海南自由貿易港法治化、國際化、便利化的營商環境，根據《企業信息公示暫行條例》《中國（海南）自由貿易試驗區商事登記管理條例》等法律法規有關規定，制定本辦法。

??第二條 全省各級市場監督管理部門對企業信用風險進行分類、對市場監管風險點進行監測預警和精準識別以及根據企業信用風險分類開展市場監管執法，適用本辦法。

??第三條 本辦法所稱企業，是指依法在海南省登記注冊的各類企業，包括各類法人企業、非法人企業及其分支機構。

??本辦法所稱企業信用風險分類監管，是指全省各級市場監督管理部門在依法歸集企業信用信息的基礎上，按照本辦法規定的企業信用風險分類標準，運用互聯網、大數據、機器學習等現代技術手段對企業信用風險進行自動分類，對主要風險點實現精準識別和監測預警，在此基礎上對企業實施差異化監管。

??第四條 省市場監督管理局負責制定完善全省企業信用風險分類標準和監管措施，組織和指導實施企業信用風險分類監管，建設和維護企業信用風險分類監管信息化系統。

??各市、縣（區）市場監督管理局負責具體實施本轄區企業信用風險分類監管工作。

??第五條 企業信用風險分類監管應遵循科學合理、公平公正、分類實施、協同監管的原則，與企業信用信息公示、“雙隨機、一公開”監管、“互聯網+監管”、信用聯合懲戒等協同聯動，提升事中事后監管精準化水平。

??第六條 省局相關業務處室可參考本辦法，在食品、工業產品、特種設備、重點產業園區、外國企業等領域，結合該領域監管實際，構建專項風險分類模型，制定市場監管特定領域和特定監管事項風險分類監管辦法。

??第二章 企業信用風險分類

??第七條 企業信用風險分類堅持定量分析與定性判定相結合的原則，合理選擇風險指標，科學賦予指標權重，建立企業信用風險分類監管指標體系。

??第八條 企業信用分類結果不對外公布，僅作為政府部門實施市場監管執法的參考，法律法規另有規定的除外。

??第九條 企業信用風險分類依據的數據為國家企業信用信息公示系統（海南）、省政務信息共享交換平臺和省“互聯網+監管”系統等歸集的各類涉企信息。

??第十條 從企業屬性、登記信息、許可信息、公示信息、行政處罰信息、關聯企業、經營能力、輿情信息、司法協助信息、合規信息等10個維度，進一步細化二級、三級指標項，科學賦予指標權重，構建企業信用風險分類指標體系。

??第十一條 運用人工智能算法，對企業仍在影響期內的信用信息分析后，結合定性定量判定規則，將企業劃分為暫無風險企業、低風險企業、中風險企業、高風險企業四類。

??第十二條 下列信息，不作為企業信用風險分類的依據：

??（一）超出法定公示期間不再公示的。

??（二）被撤銷或被確認違法的具體行政行為中影響企業信用的。

??（三）發生變更的具體行政行為，其中變更部分的。

??（四）部分撤銷的具體行政行為，其中撤銷部分的。

??（五）其他影響企業信用風險分類的信用信息被相關機構認定為誤判、錯誤、筆誤等與真實情況有偏差的。

??（六）其他依法依規不應作為信用分類依據的信息。

??第十三條 企業信用風險類型為暫無風險的，應同時具備以下條件：

??（一）企業成立時間在三年（含）以上的。

??（二）企業近三年未受到過行政處罰的。

??（三）企業近三年從未被行政機關列入過經營異常名錄、嚴重違法失信企業名單和其他“黑名單”的。

??（四）企業近三年均不屬于失信被執行人的。

??（五）企業在近三年“雙隨機、一公開”抽查、專項檢查、投訴舉報核查、大數據監測等監管中未發現存在法律法規和規章規定的失信行為的，或從未受到過監管部門檢查監測的。

??（六）企業近三年沒有被公示尚在影響期內的不良信用信息等各類影響信用情形的。

??第十四條 企業信用風險類型為低風險的，應同時具備以下條件：

??（一）企業近三年未受到過行政處罰或存在被責令改正、限期改正違法行為的。

??（二）企業當前未被行政機關列入經營異常名錄、嚴重違法失信企業名單和其他“黑名單”的。

??（三）企業當前不屬于失信被執行人的。

??（四）企業在近一年“雙隨機、一公開”抽查、專項檢查、投訴舉報核查、大數據監測等監管中未發現存在法律法規和規章規定的失信行為，或雖有失信行為但已超出信用影響期的，或從未受到過監管部門檢查監測的。

??（五）企業沒有被公示尚在影響期內的不良信用信息等各類影響信用情形的。

??第十五條 企業具有以下情形之一的，其信用風險類型定為中風險：

??（一）企業近一年受到過行政機關作出的警告、責令改正、限期改正，或近五年受到5萬元以下（含5萬元）罰沒款的行政處罰的。

??（二）企業當前被市場監管部門列入經營異常名錄的。

??（三）企業當前具有逾期未繳足罰款情形的。

??（四）企業當前屬于失信被執行人的。

??（五）企業在近三年“雙隨機、一公開”抽查、專項檢查、投訴舉報核查、大數據監測等監管中被發現具有法律法規和規章規定的失信行為的。

??（六）企業具有被公示尚在影響期內的不良信用信息等各類影響信用情形的。

??第十六條 企業具有以下情形之一的，其信用風險類型定為高風險：

??（一）企業近五年受到行政機關作出的除警告、5萬元以下（含5萬元）的罰沒款以外的行政處罰的。

??（二）企業當前被行政機關列入嚴重違法失信企業名單或其他“黑名單”的。

??（三）企業逾期未繳足罰款情形持續至今已滿三年的。

??（四）企業屬于失信被執行人且持續至今已滿三年的。

??（五）企業在近三年“雙隨機、一公開”抽查、專項檢查、投訴舉報核查、大數據監測等監管中被發現存在法律法規和規章規定的嚴重失信行為的。

??（六）企業具有被公示尚在影響期內的不良信用信息等各類影響信用情形且持續至今已滿三年的。

??第三章 差異化監管

??第十七條 各級市場監督管理部門要主動獲取本行政區域內企業的信用風險分類結果，建立健全與企業信用風險分類相適應的監管機制，采取差異化監管措施，將“雙隨機、一公開”監管、重點監管等與企業信用風險分類結果有機結合，提升信用監管精準化和智能化水平。

??第十八條 可采取下列措施對暫無風險企業進行監管：

??（一）實行適度寬松的監管，簡化監管方式和程序，適當降低監管頻率，不定期開展大數據監測。

??（二）適當降低 “雙隨機、一公開”抽查比例和頻次。

??（三）在監管中發現未造成社會危害的輕微違法行為，依法予以警告，并督促企業改正；逾期不改正的，提高風險等級，依法處罰。

??（四）有關法律、法規和規章規定對暫無風險企業的其他監管措施。

??第十九條 可采取下列措施對低風險企業進行監管：

??（一）實行常規監管，保持正常監管頻率，定期開展大數據監測。

??（二）“雙隨機、一公開”監管，按正常比例和頻次抽取，被隨機抽中的，實行現場檢查。

??（三）在監管中發現未造成社會危害的輕微違法行為，依法予以警告，督促企業改正，責令作出信用承諾；逾期不改正或違反信用承諾的，提高風險等級，依法處罰。

??（四）有關法律、法規和規章規定對低風險企業的其他監管措施。

??第二十條 可采取下列措施強化對中風險企業的監管：

??（一）實行重點監管，提高監管頻率；列為重點監測對象，定期不定期開展大數據監測。

??（二）適當提高“雙隨機、一公開”抽查比例和頻次，被隨機抽中的，實行現場檢查。

??（三）開展專項整治時列入重點關注對象，對監管中發現的違法違規行為，依法處罰。

??（四）有關法律、法規和規章規定對中風險企業的其他監管措施。

??第二十一條 可采取下列措施強化對高風險企業的監管：

??（一）實行嚴管重罰，大幅提高監管頻率；列為重點監測對象，定期不定期開展大數據監測，增加監測次數。

??（二）大幅度提高“雙隨機、一公開”抽查比例和頻次，被隨機抽中的，嚴格實行現場檢查等全方位檢查。

??（三）開展專項整治時列為重點整治對象，對監管中發現存在違法違規行為的，依法從重處罰。

??（四）在辦理登記注冊、行政許可等工作中依法予以限制或禁入。

??（五）有關法律、法規和規章規定對高風險企業的其他監管措施。

??第四章 數據安全與責任追究

??第二十二條 市場監督管理部門及其工作人員，在信用風險分類監管過程中，利用工作之便篡改、虛構、刪除、泄露相關信息，情節嚴重或造成不良后果的，依法追究相關責任。

??第二十三條 公民、法人或其他組織非法批量獲取企業信用風險分類監管數據，對企業信用風險分類監管信息化系統運行產生不良影響的，或非法篡改、虛構、刪除、泄露相關信息的，依法追究相關責任。

??第五章 附 則

??第二十四條 本辦法由海南省市場監督管理局負責解釋。

??第二十五條 按照外國（地區）相關法律法規在外國（地區）設立，持續規范經營，資信狀況良好的外國（地區）企業，在海南自由貿易港劃定的特定區域內從事除我國法律法規明令禁止之外的經營活動的，企業信用風險分類參考適用本辦法。

??第二十六條 本辦法自2020年 9月 1日起實施，市場監督管理部門此前制定的有關文件和規定與本辦法不一致的，按本辦法規定執行。